股權轉讓案例——股權轉讓協(xié)議生效后違約需承擔違約責任

【案情簡介】

上訴人(原審被告)北京盛影活力影院管理有限公司

被上訴人(原審原告)北京匯添瑞投資顧問有限公司

　　華影公司為依法設立的有限責任公司，注冊資本100萬元。登記設立時的股東為盛影活力公司與廣電公司。其中，盛影活力公司出資70萬，持有70%股權；廣電公司出資30萬元，持有30%股權。

　　2008年5月18日，盛影活力公司作為甲方與匯添瑞公司作為乙方，簽訂了股權轉讓協(xié)議。協(xié)議約定：雙方同意由甲方將持有的華影公司21%的股權轉讓給乙方；轉讓完成后，乙方持有華影公司21%的股權；雙方協(xié)商一致，確定本協(xié)議項下的股權轉讓價格為21萬元。甲方同意乙方派員出任華影公司董事、監(jiān)事、副總經理、會計；新投資項目“傳奇時代影城”投資預算在2000萬元之內，甲方按持股比例籌措931萬元，乙方按持股比例籌措399萬元，用于“傳奇時代影城”的經營和建設?，F(xiàn)甲方籌措資金面臨缺口，乙方同意在2000萬元預算之內，再承擔180萬元籌資額，甲方承擔751萬元籌資額。“傳奇時代影城”投資超出預算2000萬元的部分，乙方同意再承擔170萬元籌資額，其余部分根據(jù)甲方與廣電公司所簽訂的協(xié)議規(guī)定應由甲方全部解決。甲方保證其所籌集的資金于2008年6月30日前全部注入到華影公司，逾期不注入導致“傳奇時代影城”不能按時完工并開業(yè)，由甲方承擔責任。

任何一方違反本協(xié)議，均應承擔因此給對方造成的一切損失(包括但不限于直接損失、間接損失及有關索賠的費用及支出等)，并向對方支付100萬元違約金。

　　隨后，2008年7月2日，華影公司股東會決議備忘錄記載，盛影活力公司未能在2008年6月30日前如期履行2000萬元以上資金到位的承諾。

　　【裁判要點】

　　一審法院判決：盛影活力公司拖欠籌資款、不同意匯添瑞公司派副總經理的行為違反股權轉讓協(xié)議，匯添瑞公司有權要求盛影活力公司承擔違約責任。根據(jù)股權轉讓協(xié)議第八條違約責任約定，任何一方違反協(xié)議，均應承擔因此給對方造成的一切損失(包括但不限于直接損失、間接損失及有關索賠的費用及支出等)，并向對方支付100萬元違約金。經法院依法釋明，盛影活力公司未申請對違約金的數(shù)額進行調整，認可任何一方違約需支付100萬元違約金。因此，依照《中華人民共和國合同法》第六十條第一款、第一百一十四條第一款之規(guī)定，判決如下：盛影活力公司于本判決生效之后的十日內向匯添瑞公司支付違約金一百萬元。如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十九條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務利息。

　　二審法院：維持原判決。

　　【爭議焦點】

　　盛影活力公司是否存在違反股權轉讓協(xié)議的行為?

　　【法理評析】

　　關于，本案所涉及到的核心問題就是股權轉讓的問題，盛影活力公司作為甲方與作為乙方的匯添瑞公司簽訂了股權轉讓協(xié)議，承諾將其在華影公司所持股權70%的股權讓出21%的份額給乙方，協(xié)議簽訂生效后，乙方取得股東資格，進入華影公司。但是在簽訂股權轉讓協(xié)議中，雙方之間就各自的權利義務進行了很好的約定，尤其在新投資項目的資金出資份額上作了詳細的規(guī)定，那就是在新項目上甲方和乙方的出資責任。而在本案中，乙方匯添瑞公司按時按期承擔了自己的付款義務，但是甲方卻沒能按時承擔自己的出資義務。顯然，這即應構成違約。

　　但是，在其后的項目建設過程中，作為華影公司的另一個大股東通過臨時股東會議，表示接受甲方的在華影的股權，而承擔甲方在新項目中的付款責任，但是由于其他原因，這種協(xié)議未能真正執(zhí)行，所以關于在新項目的付款責任還是應有甲方盛影活力公司來承擔，那么到該案進入司法審理階段，甲方都未能付清在新項目中的付款責任。所以甲方在新項目的出資中已經不能承擔出資責任，已經違約。

　　再者，關于乙方和甲方的約定之一就是甲方按約讓匯添瑞公司向華影公司委派了董事、監(jiān)事、副總經理和會計。后來華影公司董事會做出了解聘副總經理、會計的決定。另外又稱由于華影公司與匯添瑞公司的關聯(lián)公司有訴訟，所以華影公司以及股東盛影活力公司、廣電公司一致認為暫時不同意匯添瑞公司委派副總經理、會計到華影公司。這是對股權轉讓協(xié)議的再次違約，因為甲方當初作出的保證應該是一種持續(xù)行為，而不是在匯添瑞最初進入的時刻。所以甲方稱華影不同意乙方的再次委派行為是基于華影自身的公司行為以及因為乙方和華影有訴訟糾葛都是不合理的。因為作為華影最大的股東出資人，實際上完全能夠操控華影的相當人事任免和決定權。所以，甲方再次沒有遵守與乙方的股權轉讓協(xié)議的約定。

　　最后根據(jù)乙方和甲方違約責任的約定，任何一方違反本協(xié)議，均應承擔因此給對方造成的一切損失(包括但不限于直接損失、間接損失及有關索賠的費用及支出等)，并向對方支付100萬元違約金。所以甲方盛影活力公司必須承擔為語文責任，并支付違約金100萬。

　　【法律風險提示與防范】

　　股權轉讓協(xié)議，也是一種合同，那么關于權利義務的享有以及遵守就必須嚴格依據(jù)合同來執(zhí)行，所以在協(xié)議的任何一方違反股權轉讓協(xié)議的約定就必須得遵守協(xié)議關于違約責任的約定，負擔起違約責任，承擔賠償責任。所以簽訂了股權轉讓協(xié)議的雙方都必須嚴格遵照股權轉讓的約定，即使協(xié)議的附加條款，也不能違背，它的效力等同于股權轉讓協(xié)議本身。

　　【法條鏈接】

　　1.《公司法》

　　第32條規(guī)定，有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：

　?。ㄒ唬┕蓶|的姓名或者名稱及住所；

　　（二）股東的出資額；

　　（三）出資證明書編號。

　　記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。

　　公司應當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記；登記事項發(fā)生變更的，應當辦理變更登記。未經登記或者變更登記的，不得對抗第三人。

　　第71條規(guī)定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。

股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。

經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。

　公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2. 《合同法》第四十四條第一款的規(guī)定，股權轉讓合同自成立時生效。